Índia Publicações Índia Regulatory Update (SEBIRBI) Publicações da Índia, Escrito por Meenakshi Iyer 13112013 1.0 RESERVE BANK OF INDIA UPDATES REGULAMENTARES EVENTOS EVOLUTIVOS 1.1.1 Notificação ao SCBs Bull Facilidade Permanente Marginal Com efeito a partir de 7 de outubro de 2013, a RBI reduziu a Facilidade Permanente Marginal (MSF ) Taxa de 9,50 por cento para 9,00 por cento. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8497ampMode0 turma Taxa bancária A partir de 7 de outubro de 2013, a taxa bancária é ajustada de 9,50% para 9,00%. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8498ampMode0 bull Term Repo na facilidade de ajuste de liquidez A RBI realizaria leilões para reposição a prazo de 7 e 14 dias por um valor notificado equivalente a 0,25 por cento da Demanda Líquida e Passivo por Tempo (NDTL) do sistema bancário através de Mecanismo de leilão de taxa variável. Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8501 bull Alteração do nome da agência de notação de PME da Índia limitada a SMERA ratings limited (SMERA) A Sra. SME Rating Agency of India Limited foi credenciada com o objetivo de ponderar o risco de reclamações dos bancos por propósitos de adequação de capital ao longo Com outras agências de notação de crédito (CRAs). A agência agora mudou seu nome para SMERA Ratings Limited. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8510ampMode0 bull Relaxações na política de autorização do ramo Em 21 de outubro de 2013, a RBI emitiu diretrizes detalhadas para os bancos comerciais agendados domésticos para abrir suas filiais nos centros de Nível 1 para Nível 6, assim como os requisitos de relatórios, portanto, sem a necessidade de tomar Permissão de RBI em cada caso. Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8518 bull Liquidação de reivindicações sobre pessoas desaparecidas no desastre de Uttarakhand Após o desastre natural de Uttarakhand de 14 a 20 de junho de 2013, com base na circular do Ministério do Interior (MHA), Govt. Da Índia, a RBI aconselhou os SCBs a resolver as reclamações relativas a pessoas desaparecidas, abrangidas pela circular MHA, sem insistir na produção de qualquer outra documentação que não seja (i) atestado de morte emitido pelo Diretor designado de acordo com a circular MHA e (ii) carta de indenização . Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8519 bull Alterações à Lei de Regulação Bancária de 1949 - Legislação Bancária (Amendment) Act 2012 - aplicabilidade aos bancos do setor privado Em 23 de outubro de 2013, os bancos do setor privado foram avisados de que as emendas feitas à Lei de Regulamentação Bancária, 1949 e notificadas Como a Lei de Lei Bancária (Emenda) de 2012, são vinculativas para os bancos, não obstante quaisquer cláusulas em contrário contidas no Memorando de Associação (MoA) e nos Estatutos (AoA) dos bancos. Os bancos também foram aconselhados a fazer as alterações necessárias em seus MoA e AoA sob o conselho de RBI. Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8523 bull Aceitação do serviço e-KYC como um processo válido para a verificação KYC Em 25 de outubro de 2013, os bancos e outras agências interessadas foram assessorados pela RBI para aceitar o serviço e-KYC da Unique Identification Authority of India (UIDAI) como Um processo válido para a verificação KYC sob as Regras de Prevenção de Lavagem de Dinheiro (PML) 2005. Além disso, as informações disponibilizadas no processo e-KYC podem ser tratadas como um documento oficialmente válido sob as Regras PML. Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8526 bull Instalação de ajuste de liquidez ndash Taxas de Repo e Reverse Repo A partir de 29 de outubro de 2013, a RBI aumentou a Taxa de Repo e Reverse Repo Rate no âmbito da facilidade de ajuste de liquidez de 7,50% para 7,75% e de 6,50% Para 6,75%, respectivamente. Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8533 taxas marginais do banco permanente (MSF) A partir de 29 de outubro de 2013, a RBI reduziu a taxa de MSF de 9,00% para 8,75%. Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8534 bull Term Repo dentro da facilidade de ajuste de liquidez Com efeito, a partir de 29 de outubro de 2013, a RBI aumentou a quantidade de liquidez a ser fornecida através do termo Repos de 7 e 14 dias de teor de 0,25 por cento para 0,50 por cento NDTL do sistema bancário. Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8535 bull Due diligence no relacionamento bancário correspondente RBI observou que alguns bancos comerciais têm acordos com bancos cooperativos em que o último abre contas correntes com os bancos comerciais e usa a facilidade do livro de cheques para emitir lsquoat parrsquo cheques para Seus constituintes e clientes ambulantes para facilitar suas remessas e pagamentos. Uma vez que a facilidade de lsquoat parrsquo oferecida pelos bancos comerciais a bancos cooperativos é da natureza dos acordos bancários correspondentes, os bancos foram avisados para monitorar e analisar tais acordos para avaliar os riscos, incluindo o risco de crédito e o risco de reputação que decorrem. Para este fim, os bancos também foram aconselhados a manter o direito de verificar os registros mantidos pelas sociedades de bancos cooperativos clientes para o cumprimento das instruções existentes sobre KYC e AML sob tais acordos. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8536ampMode0 bull Instalações de liquidez em pé para bancos e revendedores primários A partir de 29 de outubro de 2013, as facilidades de Liquidez Permanente fornecidas aos bancos sob refinanciamento de crédito à exportação e a revendedores primários (Garantia de Suporte de Liquidez) da RBI estarão disponíveis em 7,75 por Centavo. Rbi. org. inscriptsBSCircularIndexDisplay. aspxId8537 bull Bank Rate Com vigência a partir de 29 de outubro de 2013, a Taxa do Banco é ajustada em 25 pontos base, ou seja, de 9,00 por cento para 8,75 por cento. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8539ampMode0 1.1.2 Notificação para Bancos AD Bancos Export Outstanding Statement (XOS) submissão em larga escala em linha Foi decidido que, com efeito a partir do semestre findo em dezembro de 2013, apresentação XOS (relatório detalhando todas as contas de exportação Pendentes além de seis meses a partir da data de exportação em meia-ano) devem ser feitas on-line e em todo o banco, em vez do sistema atual de submissão de sucursais através dos respectivos Escritórios Regionais do Reserve Bank of India. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8484ampMode0 touro Empréstimos em moeda estrangeira em moeda estrangeira por bancos concessionários autorizados Com o objetivo de oferecer maior flexibilidade aos bancos da categoria AD I na busca de acesso a fundos estrangeiros, os bancos AD têm permissão para emprestar de sua sede ou filiais no exterior Ou correspondentes fora da Índia ou qualquer outra entidade, conforme permitido pela RBI até 100 de seu capital Tier I inigualável ou US $ 10 milhões, o que for maior, sujeito às condições que o RBI pode direcionar. Por conseguinte, foi concedida permissão aos bancos AD Categoria I para emprestar de instituições financeiras multilaterais internacionais por um período limitado até 30 de novembro de 2013. Esses empréstimos devem ser para fins de negócios bancários gerais e não para aumento de capital e estarão sujeitos à Condições estipuladas pela RBI. Esse empréstimo deve ser elegível para a facilidade SWAP de RBI oferecida. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8507ampMode0 bull Closing of old facturas pendentes: Export-follow-up ndashXOS Statements Foi decidido que uma conta de exportação antiga pode ser fechada por bancos AD como uma medida única, se eles estiverem satisfazendo as condições estabelecidas. O relatório de casos fechados deve ser enviado aos escritórios regionais interessados da RBI pelos bancos AD no formato prescrito na folha de excel. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8509ampMode0 1.1.3 Notificação emitida para todos os bancos membros do LBTR Bull Lançamento do novo sistema RTGS O novo sistema de liquidação bruta em tempo real (RTGS) que confirma o padrão de mensagens ISO 20022 será operacionalizado em 19 de outubro de 2013 e o sistema RTGS O Regulamento 2013 entraria em vigor a partir desse dia. Rbi. org. inscriptsNotificationUser. aspxId8508ampMode0 1.2.1 A RBI anuncia medidas para melhorar as condições de liquidez Com vista a melhorar as condições de liquidez, a RBI em 7 de outubro de 2013, anunciou: a. Redução da taxa de facilidade permanente marginal (MSF) em mais 50 pontos base (mais cedo, foi reduzido em 75 pontos base em 20 de setembro de 2013, de 9,50% para 9,00% com efeito imediato e b. Provisão de liquidez adicional por prazo Remanescentes do prazo de 7 dias e 14 dias por um valor notificado equivalente a 0,25 por cento da demanda líquida e do passivo no tempo (NDTL) do sistema bancário através de leilões de taxa variável em todas as sextas-feiras a partir de 11 de outubro de 2013. 1.2.2 Ajuste na taxa bancária Na redução da taxa de MSF em 50 pontos base, a partir de 7 de outubro de 2013, a RBI ajustou a taxa do banco de 9,50 por cento para 9,00 por cento com efeito imediato. 1.2.3 A RBI nomeia comitê técnico de RBI de serviços bancários móveis, em 9 de outubro de 2013 , Anunciou a constituição de um comitê técnico sobre banca móvel, para examinar os alternativas de opções, incluindo a viabilidade de usar a transferência de fundos com base em SMS criptografados usando um aplicativo que pode ser executado em qualquer tipo de aparelho para e Xpansion de banca móvel no país. O comitê enviará seu relatório até o final de dezembro de 2013. 1.2.4 O governador da RBI lança o novo governador RBI do sistema LBTR compatível com o ISO 20022, no dia 19 de outubro de 2013, lançou o novo sistema de liquidação bruta em tempo real (RTGS) do RBI. Espera-se que melhore significativamente a eficiência dos mercados financeiros. Alegadamente, é primeiro no mundo, para ser construído com padrões de mensagens ISO 20022. É altamente escalável e terá várias funcionalidades novas, tais como recursos de liquidez antecipados, incluindo mecanismo de resolução de bloqueio e facilidade de liquidação híbrida, facilidade para aceitar transações de data de valor futuro, opções para processar transações de várias moedas, etc. Fornece três opções de acesso aos participantes Ndash thick-client, Web-API (através da INFINET ou qualquer outra rede aprovada) e módulo de envio de pagamentos. Os participantes podem decidir o modo de participação no sistema com base no volume de transações e no custo de instalação da infra-estrutura. Com a implementação do novo sistema LBTR, o sistema LBTR existente deixará de ser operacional. Além disso, o Regulamento do Sistema ldquoRTGS 2013rdquo substituiria as Normas de Operação de Negócios da LBTR (2004) e os Regulamentos do LBTR (Membership), 2004. 1.2.5 O RBI recebe US $ 10,1 bilhões sob o RBI da divisão forex, durante o período de 4 de setembro de 2013 a 23 de outubro de 2013 , Recebeu US $ 10,1 bilhões sob a janela especial de concessão para troca de depósitos da FCNR (B) e empréstimos em moeda estrangeira em moeda estrangeira. 1.2.6 O RBI nomeia o GIRO Advisory Group (GAG) Em 24 de outubro de 2013, a RBI anunciou a constituição de um GIRO Advisory Group (GAG) para implementar um sistema nacional de pagamento de contas indiano baseado em GIRO, de modo que as famílias possam usar o banco Contas para pagar taxas escolares, utilidades, contas médicas e fazer remessas eletronicamente. O grupo apresentará seu relatório até o final de dezembro de 2013. 2.1.1 Facilitar transações em sistemas de fundos mútuos através da infra-estrutura de bolsa de valores SEBI, vide sua circular de 4 de outubro de 2013, permitiu que os Distribuidores de Fundos Mútuos usassem a infra-estrutura de bolsas de valores reconhecidas para Comprando e resgatando unidades de fundos mútuos diretamente de empresas de gestão de fundos mútuos. Esta facilidade é complementar aos canais de distribuição existentes. Esta facilidade estava disponível para corretores de bolsa e membros de compensação. Foi ampliado para distribuidores de fundos mútuos, a fim de ampliar o alcance dos distribuidores de fundos mútuos e também permitir que eles aproveitem a máxima vantagem (alavancagem) da plataforma de bolsa de valores. As principais disposições da circular são: bull Os distribuidores de fundos mútuos só serão elegíveis se estiverem registrados na Associação de Fundos Mútuos na Índia (AMFI). Os distribuidores de fundos mútuos precisam obter permissão de bolsas de valores reconhecidas. Com base nos critérios prescritos pelas bolsas de valores, como taxa, código de conduta etc., as bolsas de valores concederiam permissão aos distribuidores de fundos mútuos. O pedido de tal permissão deve ser feito pelo distribuidor de fundos mútuos registrados pela AMFI. Os distribuidores de fundos mútuos não seriam autorizados a lidar com pagamento e pagamento de fundos, bem como unidades em nome dos investidores. As bolsas de valores foram aconselhadas a implementar os sistemas necessários para assegurar que o pagamento seja recebido diretamente pela corporação de compensação reconhecida e o pagamento será feito diretamente na conta investorrsquos. Da mesma forma, as unidades seriam creditadas e debitadas diretamente da conta D-mat dos investidores. 2.1.2 Conheça os requisitos do seu cliente, a SEBI teve sua circular de 13 de agosto de 2012, informou que a carta Aadhar emitida pela Autoridade de Identificação Única da Índia (UIDAI) seria admissível como Prova de Endereço e Prova de Identidade. Em consulta com a UIDAI e os participantes do mercado, a SEBI tem sua circular de 8 de outubro de 2013, decidiu aceitar os serviços e-KYC lançados pela UIDAI. A informação que contém os detalhes relevantes do cliente e a fotografia disponibilizada pela UIDAI como resultado do processo e-KYC deve ser tratada como prova suficiente de identidade e endereço do cliente. No entanto, o cliente deve autorizar o intermediário a acessar seus dados através do sistema UIDAI. 2.1.3 O Gold Exchange Traded Fund Scheme (Gold ETFs) eo Gold Deposit Scheme (GDS) dos bancos SEBI (Fundos Mútuos), em 1996, permitem que o Gold Exchange Traded Fund Schemes (Gold ETFs) investir em ouro e instrumentos relacionados ao ouro. A SEBI tinha sua circular de 15 de fevereiro de 2013, permitiu que os Planos de Depósito de Ouro (GDS) dos Bancos fossem tratados como um dos instrumentos relacionados ao ouro. Nos termos do parágrafo 2 (c) da referida circular, os fundos de investimento foram autorizados a investir em tais Planos de Depósitos de Ouro, desde que os Certificados de Ouro sejam detidos pelos fundos mútuos apenas em forma desmaterializada. O SEBI já forneceu sua circular de 18 de outubro de 2013, e esclareceu que os certificados de ouro emitidos pelos bancos podem ser detidos também por fundos mútuos em forma física. 2.1.4 Formulários de acordo com os regulamentos SEBI (Aquisição substancial de ações e aquisições), 2011 (Regulamentos) SEBI vide sua circular datada de 21 de outubro de 2013, modificou os formatos de divulgação nos termos do Regulamento 29 (1), 29 (2) e 31 que pertence À divulgação de participação acionária, aquisição e alienação de ações e divulgação de ações gravadas, respectivamente. As mudanças nos formatos da divulgação foram feitas para ajudar os investidores no processo de tomada de decisão de acordo com as cláusulas relevantes do referido regulamento. Os formatos para divulgações estão disponíveis no site SEBIrsquos. 2.1.5 Documento de Informação Geral SEBI vide sua circular datada de 23 de outubro de 2013, estipulou que, no que diz respeito a questões de capital, informações de caráter genérico e não específicas do emissor serão apresentadas sob a forma de um Documento de Informação Geral ( GID). Por conseguinte, não é necessário fornecer informações genéricas no prospecto abreviado. A divulgação genérica a ser divulgada no GID abrangeria o seguinte: bull Objetivo do documento de informações gerais (GID) bull Breve introdução aos IPOsFPOs bull Categoria de investidores elegíveis para participar de uma questão Bull Aplicar na questão bull Processo de emissão em Livro construído Issue bull Processo de emissão em preço fixo Issue bull Procedimento de alocação e base de alocação bull Juros e reembolsos Os principais gerentes foram avisados para garantir que: bull O GID deve incorporar explicitamente a data da última atualização. O número de GIDs impressos por cada empresa emissora não deve ser inferior a cinco por cento do total de formulários de inscrição abreviados abreviados impressos ou 50.000 em número, o que for menor. Uma cópia do GID é fornecida a um investidor quando solicitado, na forma e forma solicitadas pelo investidor. O GID atualizado deve ser disponibilizado aos investidores e o mesmo deve ser disponibilizado nos sites das bolsas de valores, onde as ações de acordo com uma Emissão são propostas para serem listadas. A circular no GID seria aplicável a todos os Proscritos de Red Herring (RHP) não arquivados no Registro de Empresas (RoC) até a data da circular. 2.1.6 Listagem de valores mobiliários específicos de pequenas e médias empresas (PMEs) na plataforma de negociação institucional (ITP) em uma troca de PME sem fazer uma oferta pública inicial SEBI vide sua circular de 24 de outubro de 2013, emitiu diretrizes detalhadas sobre o assunto acima. A fim de facilitar a criação de capitais pelas PME, foi decidido permitir a cotação sem uma Oferta Pública Inicial (IPO) e a negociação de valores mobiliários específicos de pequenas e médias empresas (PME), incluindo empresas de start-up na Plataforma de Negociação Institucional (ITP) em Trocas de PMEs. A listagem e negociação de valores mobiliários especificados na ITP são regidas pelos regulamentos SEBI (Lista de Valores Mobiliários Especificados na Plataforma de Negociação Institucional), 2013 (Regulamentos ITP) emitidos em 8 de outubro de 2013. A disposição principal desta circular é a seguinte: Bull Elegibilidade para Listagem Uma empresa pública que procura listagem na ITP deve cumprir o seguinte: a. A empresa, seu promotor, empresa do grupo ou diretor não deve aparecer na lista voluntária de devedores da RBI. B. Não deve haver pedido de liquidação contra a empresa que tenha sido admitida por qualquer tribunal competente. C. A empresa, empresas do grupo ou subsidiárias não deveriam ter sido encaminhadas para o Conselho de Reconstrução Industrial e Financeira no prazo de cinco anos anteriores à data do pedido de cotação. D. Nenhuma ação regulatória deveria ter sido tomada pela SEBI, RBI, Autoridade de Regulamentação e Desenvolvimento de Seguros (IRDA) ou pelo Ministério de Assuntos Corporativos contra a empresa, seu promotor ou diretor dentro de um período de cinco anos antes da data de aplicação da listagem. E. A empresa deve ter pelo menos uma demonstração contábil auditada completa de ano inteiro, para o exercício financeiro imediatamente anterior no momento de fazer o pedido de listagem. F. A empresa não deveria ter completado um período de mais de 10 anos após a incorporação e suas receitas não deveriam ter excedido cem rupias em nenhum dos exercícios anteriores. G. O capital desembolsado da empresa não deve ter excedido vinte e cinco rupias de crédito em nenhum dos exercícios anteriores h. Além disso, a empresa deve ter recebido investimentos de financiamento de pelo menos uma das seguintes categorias, conforme abaixo, como: o Um Fundo de Investimento Alternativo ou um Fundo de Capital de Risco ou Investidores Angel ou outros credores de investidores aprovados pela SEBI ou um Merchant Banker ou Um comprador institucional qualificado deveria ter investido Rúpias mínimas de cinquenta lakh nas ações da empresa. O Essa empresa deveria ter recebido financiamento de um banco agendado para o financiamento do projeto ou requisitos de capital de giro e um período de três anos deveria ter decorrido desde então e esse financiamento deveria ter sido totalmente utilizado. O Uma agência multilateral internacional especializada deveria ter investido no capital social da empresa. Bull Processo de listagem Uma empresa que atende aos critérios de elegibilidade conforme os regulamentos seria obrigada a se inscrever na bolsa de valores reconhecida para a listagem, juntamente com o documento de informações contendo divulgações conforme especificado na Revisão de Requisitos de Capital e Divulgação, 2009 (Regulamentos ICDR ). A bolsa de valores interessada pode conceder uma aprovação em princípio para elegíveis para cotação na ITP. Bull Capital raising Uma empresa listada na ITP não pode fazer uma oferta pública inicial enquanto está sendo listada na plataforma. No entanto, essa empresa tem permissão para levantar capital através de colocação privada ou através de uma questão de direitos. Uma empresa que efetue uma emissão de direitos seria obrigada a enviar uma carta de oferta aos seus acionistas por meio de postagem registrada ou cargo rápido ou modo eletrônico, e o mesmo ficaria disponível no site da empresa e na bolsa de valores reconhecida. Touro Participação mínima do promotor e lock-in Foi estipulado que não menos de vinte por cento do capital da listagem de postagem da empresa será detido pelos promotores no momento da cotação e o mesmo será bloqueado por um período de Três anos a partir da data da listagem. Bull Sair da plataforma Sair da plataforma pode ocorrer de acordo com o prescrito abaixo: a. A saída voluntária é permitida após a aprovação do acionista ao aprovar a Resolução Especial através da votação postal, onde noventa por cento do total de votos e a maioria dos votos de não promotores foram expressos em favor dessa proposta e possui a aprovação da SME Exchangersquos. B. Uma empresa pode sair da plataforma no prazo de 18 meses a partir da ocorrência de qualquer um dos seguintes eventos: o A empresa foi listada na ITP por um período de 10 anos, o A empresa possui um capital descontado de mais de vinte e cinco rupees de crore , O A empresa possui receitas de mais de trezentas rupias de crédito por acordo com a última demonstração financeira auditada, o A empresa possui uma capitalização de mercado de mais de quinhentas rupias. C. Uma empresa deve ser removida e removida permanentemente da listagem da ITP de acordo com uma das seguintes circunstâncias: o falha na apresentação de arquivamentos periódicos com a bolsa de valores reconhecida por mais de um ano o falha na conformidade com a (s) norma (s) de governança corporativa para mais de um ano. Bull Passivos O Conselho de Administração, o Diretor Presidente e o Diretor Financeiro da empresa serão obrigados a aprovar e assinar o memorando de informação preliminar e final. Além disso, eles devem certificar que todas as divulgações mencionadas no documento são verdadeiras e corretas. Caso haja algum erro ou omissão no documento, eles seriam responsáveis pelo mesmo. Depois de ser listado na ITP, a empresa deve celebrar um acordo com as bolsas de valores reconhecidas. O contrato de listagem modelo para o referido propósito foi prescrito pela SEBI no anexo A da circular. 2.1.7 Padronização e simplificação dos procedimentos de transmissão de valores mobiliários A SEBI, vide sua circular de 28 de outubro de 2013, emitiu alguns conjuntos de normas e procedimentos para transmissão de valores mobiliários em modo físico e desmaterializado. As mudanças no procedimento foram introduzidas para tornar o processo mais eficiente e fácil para os investidores. Os Agentes de Transferência de Ações (STAs) ou as empresas emissoras e os depositários seriam obrigados a cumprir as diretrizes emitidas nesta circular, conforme demonstrado abaixo: bull Caso os valores mobiliários a serem transferidos estejam em modo desmaterializado e sejam mantidos em nome único sem Qualquer candidato com um limite limite de Rs 1, 00,000, o limite limiar foi aumentado para Rs 5, 00,000. Touro No caso de valores mobiliários a transferir estão em modo físico: a. Quando os valores mobiliários são mantidos em nome único com um candidato, a SEBI solicitou às STA ou empresas emissoras que seguissem o requisito documental padronizado que inclua (i) Pedido de transmissão assinado do candidato, (ii) Original ou cópia do atestado de óbito devidamente atestado por um notário Público ou por um funcionário oficial, (iii) cópia auto-comprovada do cartão PAN do candidato. B. Quando os valores mobiliários são mantidos em nome único sem um nomeado e o valor dos títulos é de Rs 2, 00,000, a SEBI aconselhou STA ou empresas emissoras a produzir a declaração em papel de selo não judiciário apropriado para efeitos de identificação e reivindicação De propriedade legal para os valores mobiliários, juntamente com NOC de herdeiros legais ou cópia da Escrita de Liquidação Familiar, notarizada e executada por todos os herdeiros legais do detentor falecido e uma carta de indenização em papel judicial. C. Se os valores mobiliários são mantidos em nome único sem um nomeado e o valor dos valores mobiliários é superior a Rs 2, 00,000, as empresas emissoras da STA foram avisadas para enviar um certificado de Sucessão ou Sucessão de vontade ou Carta de Administração ou Decreto do Tribunal. 2.1.8 Divulgação de reclamações de investidores em sites de bolsas de valores Em 3 de setembro de 2009, a SEBI emitiu uma circular sobre divulgação de reclamações de investidores e detalhes de arbitragem no site da Stock Exchange. A SEBI registrou sua circular de 28 de outubro de 2013, decidiu modificar o formato ldquo Report 1Crdquo de divulgação de reparação de queixas apresentadas por clientes contra corretores em um exercício financeiro. As seguintes modificações foram apresentadas no formato do Relatório 1C: número Bull de clientes ativos de cada corretor de bolsa que negociou pelo menos uma vez no último ano. Porcentagem do número de reclamações recebidas em relação ao número de clientes ativos do corretor. Porcentagem de reclamações resolvidas em relação a reclamações recebidas pelo corretor de valores. Além dessa modificação, as bolsas de valores devem divulgar separadamente os seguintes detalhes: a. Número total de queixas recebidas contra todos os corretores da bolsa, número de seus clientes ativos e sua porcentagem e b. Taxa global redressional do mercado, dividindo o número total de queixas corrigidas com o número total de queixas recebidas contra todos os corretores de bolsa da bolsa. 2.1.9 Questões relativas à emissão primária de títulos de dívida - alteração ao contrato de listagem da dívida simplificada A SEBI introduziu certas alterações no que diz respeito à emissão primária de títulos de dívida. As medidas apresentadas são as seguintes: bull Divulgação de fluxos de caixa: a SEBI, vide circular em 13 de abril de 2007, estipulou que, para todas as novas emissões de títulos corporativos, o cálculo do pagamento de juros será realactual. Para melhorar as divulgações adicionais, foi decidido que os fluxos de caixa que emanam dos títulos de dívida devem ser mencionados no documento de divulgação da prospecção por meio de uma ilustração. Além disso, com o objetivo de padronização e de acordo com os títulos públicos datados, também foi decidido que, se a data de pagamento do cupom dos títulos de dívida, cai em um domingo ou feriado, o pagamento do cupom será feito no próximo dia útil . Se a data de vencimento dos títulos de dívida cair num domingo ou feriado, o produto do resgate será pago no dia útil anterior. Touro Retirada do requisito de enviar lances na prioridade da data-hora: foi decidido que a colocação em emissões públicas de títulos de dívida deveria ser feita com base na data de upload de cada inscrição no livro eletrônico da bolsa de valores. No entanto, na data da supressão excessiva, as atribuições devem ser feitas aos candidatos em proporção. Relatório de revisão de contas financeiras não auditadas com relatório de revisão limitado: de acordo com os requisitos de divulgação especificados pelo SEBI, as empresas que planejam fazer uma emissão de títulos de dívida são obrigatoriamente obrigadas a fornecer demonstrações financeiras auditadas não superiores a 6 meses a partir da data de seu prospecto. Os emissores de dívidas listadas, que estão em conformidade com os contratos de listagem, agora foram autorizados a divulgar suas finanças não auditadas com um relatório de revisão limitado para o referido período, em vez das contas auditadas, sujeito às divulgações necessárias no Documento da Oferta, incluindo fatores de risco. As disposições relativas à retirada do requisito de carregar lances na prioridade de data e hora e divulgação de contas financeiras não auditadas com relatório de revisão limitado serão aplicáveis para a emissão de títulos de dívida arquivados na bolsa de valores designada em ou após 1º de novembro de 2013. bull Divulgação de detalhes de contato de Debenture Fiduciários no Relatório Anual: É decidido que o Contrato de Listagem de Valores Mobiliários de Endividamento deve ser alterado adicionando uma cláusula especificando que as empresas que alistaram seus Títulos da Dívida divulgariam o nome de seu administrador fiduciário, juntamente com seus detalhes de contato no relatório anual, bem como Em seu site. Esta disposição seria aplicável a todas as bolsas de valores a partir de 1 de dezembro de 2013. 2.2.1 Regulamentos da Securities and Exchange Board of India (Lista de Valores Mobiliários Especificados na Plataforma de Negociação Institucional), 2013 SEBI, em 8 de outubro de 2013, emitiu um novo regulamento, que Deve ser chamado como Regulamento de Valores Mobiliários e Câmbio da Índia (Lista de Valores Mobiliários Especificados na Plataforma de Negociação Institucional), em 2013. Alterações foram introduzidas nos seguintes regulamentos: Bull Emissão de Requisitos de Capital e Divulgação, Regulamento, 2009 Um novo capítulo XC foi Incluído na Listagem e Emissão de Capital por Pequenas e Médias Empresas na Plataforma de Negociação Institucional sem Oferta Pública Inicial. A nova disposição seria aplicável somente às pequenas e médias empresas cujos valores mobiliários não estão cotados em bolsa de valores reconhecida e que solicitem a cotação de seus valores mobiliários especificados na Plataforma de Negociação Institucional (ITP). As normas de elegibilidade, o processo de busca de listagem, promotores mínimos, participação, saída etc. foram prescritos nos regulamentos do ICDR. Estes foram tratados na página 8 da presente Atualização Regulatória que trata da SEBIrsquos Circular sobre este assunto. Um novo cronograma foi inserido como o Anexo XIXA, que deve ser conhecido como Documento de Informação, que conterá os seguintes detalhes: a. Descrição dos negócios Detalhes relacionados ao desenvolvimento de negócios, suas subsidiárias, produtos e serviços prestados, principais mercados e segmentos-alvo, fontes de matéria-prima, duração e efeito de todas as patentes, marcas registradas, licenças, franquias e concessões detidas pela empresa, Financeiro Declaração Detalhes das demonstrações financeiras, ou seja, balanço patrimonial, resultados, demonstração do fluxo de caixa do ano anterior. B. Estrutura de capital Detalhes da estrutura de capital em uma forma tabular, fornecendo detalhes de capital social, compartilhamento de conta premium, compartilhamento atribuído. C. Descrição da propriedade Detalhes relacionados a ativos fixos, direitos de propriedade intelectual, detalhes de compra da propriedade, custo de aquisição da propriedade, detalhes relacionados ao título etc. d. Fatores de risco Os fatores de risco podem incluir, entre outras coisas, o seguinte: o A falta de um histórico operacional o A falta de operações rentáveis nos últimos períodos o A posição financeira o O negócio ou o negócio proposto o A falta de um mercado para as empresas Ações ou valores mobiliários conversíveis ou exercíveis para ações ordinárias e. Propriedade de segurança de certos beneficiários efetivos e administração Informações relativas à participação acionária de um beneficiário efetivo e qualquer acordo significativo de acionistas e seus detalhes. F. Diretores e diretores Uma lista detalhada de diretores e diretores, incluindo nome, qualificação, idade. Experiência de trabalho, sua posição e mandato. G. Promotores Um perfil completo dos promotores, incluindo o nome, a idade, os endereços pessoais, as qualificações educacionais, a experiência no negócio ou no emprego e na linha de negócios proposta no documento da oferta, posições posteriores no passado, diretoria (s) realizada (s). H. Other ventures of each promoter, their business and financial activities, photograph, voter identification number, driving license number etc. Details of change in control or management of the promoter companies, if any, including details of the persons who held the controlling interest in the three years immediately preceding the filing the draft offer document. Eu. Certain relationships and related transactions, and director independence Details of transaction with any related parties, in which the company was or is to be a participant and the amount involved exceeded twenty five thousand rupees. j. Legal proceedings Legal proceedings which are pending where the company or any of its subsidiaries is a party or in which any of their property is the subject to litigation. k. Declaration The Board of Directors, Chief Executive Officer and Chief Financial Officer of the Company would be required to approve and sign the draft information document and the final information document. bull Substantial Acquisition of Shares and Takeovers, Regulations, 2011 The following amendments have been introduced: A new provision has been introduced in Regulation (3) which exempts any direct and indirect acquisition of shares or voting rights in, or control over a company listed on the ITP of a recognised stock exchange from the provisions of these Regulations. bull Delisting of Equity Shares, Regulations, 2009 A new provision has been introduced in Regulation 3, after sub regulation (1) stipulating that the t delisting regulations shall not apply to securities listed on the institutional trading platform of a recognised stock exchange. 2.3.1 Notification under section 16 and 28 of securities contracts (Regulation) Act, 1956 On 3rd October 2013, SEBI issued a notification under Section 16 and 28 of the Securities Contracts (Regulation) Act, 1956 (SCRA). In terms of the same, no person in the territory to which the SCRA extends shall enter into any contract for sale or purchase of securities, except the following transactions, unless permission has been obtained from SEBI. The earlier notification dated 1st March 2000, stands rescinded except for acts done or omitted before such rescission. bull Spot delivery contract bull Contract for sale or purchase of securities or contracts in derivatives, as permissible under SCRA or the SEBI Act bull Contracts for pre-emption including right of first refusal, or tag-along or drag - along rights contained in shareholders agreements or articles of association of companies bull Contracts in shareholders agreements or articles of association of companies for purchase or sale of securities pursuant to exercise of an option. where a. The underlying securities are held continuously by the selling party for a minimum period of one year from the date of entering into a contract b. The price or consideration payable is in compliance with applicable laws and c. The contract is settled by way of actual delivery of the underlying securities. The above contracts need to be compliance with the provisions of FEMA, 1999. It has been further specified that any contract for sale or purchase of government securities, gold related securities, money market securities, contracts in currency derivatives, interest rate derivatives and ready forward contracts in debt securities shall be in compliance with the SCRA, SEBI Act, rules, guidelines and notification issued by RBI. RBI to provide forex swap facility to banks Updated: Fri, Nov 07 2008. 06 33 PM IST Mumbai: In the wake of the current liquidity crunch being faced by banks for their overseas operations, the Reserve Bank on Friday said it would provide forex liquidity to banks with foreign branches or subsidiaries to meet their short-term fund requirements. ldquoRBI will provide forex liquidity to public and private sector banks having foreign branches or subsidiaries through forex swaps of tenor up to three months, rdquo the RBI said in a release. The move comes after the meeting of Finance Minister P. Chidambaram and Finance Secretary Arun Ramanathan with banks earlier this week. In the meeting, the banks took up various issues concerning credit to industry and financial intermediaries and specific problems relating to private and foreign banks. The forex swaps would help banks in getting dollar funds from the central bank, against which rupee funds in equal amounts need to be deposited with the RBI. This helps banks in meeting their overseas requirements in dollar terms. The pricing would be based on the interest rates in the domestic as well as the overseas markets using the RBI reference rate for the dollar-rupee exchange rate. The RBI said that for funding the swaps, banks will also be allowed to borrow under the liquidity adjustment facility for the same period at the existing repo rate, which is 7.5. Hinting at further relaxation for banks regarding this, the RBI said it might relax the Statutory Liquidity Ratio (SLR), the amount of deposits which banks have to mandatorily invest in government securities. First Published: Fri, Nov 07 2008. 06 33 PM IST
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